总社关于开展廉政风险防控机制建设的指导意见

中华全国供销合作总社各部局、中国供销集团有限公司及其成员企业、各直属事业单位、各主管社团：

    遵照中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》(中纪发〔2011〕42号)精神，为全面落实中华全国供销合作总社（以下简称总社）党组《关于贯彻落实中共中央〈建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划〉实施办法》，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，总社党组研究决定，在总社机关和直属企事业单位、主管社团集中开展廉政风险防控机制建设工作，现提出如下意见：

    一、充分认识加强廉政风险防控机制建设的重要意义

    （一）加强廉政风险防控，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措。开展廉政风险防控机制建设，是将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉工作的创新，对于加强惩治和预防腐败体系建设，规范权力正确运行，促进领导干部廉洁自律具有重要意义。总社党组《关于贯彻落实中共中央〈建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划〉实施办法》，明确要求探索从源头上预防腐败的新方法、新措施。加强廉政风险防控机制建设，有利于加大治本力度，努力从源头上预防腐败；有利于加大预防力度，有效防止权力滥用、以权谋私等腐败风险；有利于把惩防体系建设融入到岗位责任和具体业务中，为推进供销合作事业的科学、快速、健康发展提供保证。

    （二）加强廉政风险防控，是规范权力运行的有效途径。廉政风险防控的核心是规范权力运行，通过排查廉政风险、落实防控措施，避免廉政风险演变为腐败行为，增强预防腐败的主动性和有效性。近年来，随着中央一系列强农惠农富农政策的实施，供销合作社得到了各级财政的大力扶持，资源占有和支配权力不断扩大，监管难度逐步增加。加强廉政风险防控，有利于进一步规范重点领域、重要环节和关键岗位的权力运行。预防在先，关口前移，有效预防违纪违法问题的发生。

    （三）加强廉政风险防控，是促使党员领导干部廉洁从业的重要保证。完成打造全新供销合作社各项任务，实现总社“十二五”规划奋斗目标，关键在于各级领导班子和领导干部坚决贯彻落实党的方针政策和总社党组重要决策部署，心无旁骛地履职尽责，开拓进取，聚精会神干事业，一心一意谋发展。加强廉政风险防控，有利于把质量管理的理念融入各级领导班子和领导干部的日常工作，及时发现和纠正工作中的偏差，保证重大决策部署的有效执行；有利于把风险理念融入党员干部的理想信念、工作作风、职业操守等方面，引导促进广大党员干部增强党性、改进作风、廉洁从业，保证其思想、作风、组织的纯洁性。

    二、指导思想、工作原则和目标要求

    （一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以完善制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

    （二）工作原则。坚持围绕中心。把加强廉政风险防控与加快供销合作社改革发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项业务工作相互促进、协调发展；坚持系统治理。用整体的思维、统筹的观念、科学的方法，不断拓展从源头上防治腐败工作领域；坚持改革创新。尊重干部职工的首创精神，勇于实践，不断探索惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径；坚持因地制宜。针对总社不同单位、不同部门、不同岗位特点，合理确定工作目标、任务、方法、步骤，加强分类指导，稳妥推进。

    （三）目标要求。以腐败易发多发部位和关键环节为重点，逐步建立覆盖总社各部局各单位的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善，监督执行有力，成效明显提高。努力实现权力运行公开化，岗位职责明确化，工作流程标准化，不断丰富和完善总社惩治和预防腐败体系建设，为打造全新供销合作社提供坚强保证。

    三、工作主要内容

    （一）清理规范职权事项。根据相关法规、章程和总社“三定”方案，总社机关各部局和直属各单位对本部门本单位的职能职责和重要业务事项进行分类清理和确认，摸清职权底数和重要业务事项，建立健全岗位责任制，编制“职权和重要业务事项目录”，明确名称、内容、行使主体和法规依据等，依法规范职权。在此基础上，按照“程序法定，流程简便”的要求，建立健全部门和全员岗位责任制。针对每一项职权和承担的重要业务事项，优化运行流程，绘制“职权和重要业务事项运行流程图”，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。

    （二）查找廉政风险点。按照职权和业务事项目录，对照岗位责任，通过自己查、群众议、领导评、组织审等程序，查找权力行使、制度机制、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全或制度执行不力、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不纯洁，可能造成行为失范、权力失控的风险；外部环境方面，重点查找外部因素对正确行使权力造成的风险。对排查出的廉政风险，经登记汇总和审核把关后，在一定范围内公示。

    （三）评定风险等级。在认真查找的基础上，根据各风险点的具体情况、发生机率和危害程度，评定风险等级。廉政风险分为三级：一级风险为发生机率高，危害程度大，引发的后果可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生对本部局、本单位、本岗位工作可能造成较大负面影响，引发的后果违反党政纪规定的风险；三级风险为发生机率较小，或者产生的后果可能造成一定负面影响，但未达到党政纪处分程度的苗头性问题。

    （四）制定防控措施。针对查找出来的廉政风险点，依据其风险等级，制定针对性和可操作性强的防控措施，特别要突出对高等级风险的防控。属于权力行使方面的，要完善业务流程和工作规则，建立健全权力运行程序规定和相互制约又相互协调的权力制衡体系，规范权力行使；属于制度机制方面的，要进一步建立健全相关制度，着力提高制度的执行力；属于思想道德方面的，要加强反腐倡廉教育，通过专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部、职工风险防范意识，提高廉洁从业的自觉性；属于外部环境方面的，要加强教育，完善制度，强化监督，引导党员干部自觉抵制外来不良影响，拒腐蚀，保廉洁。

    四、工作要求

    （一）加强领导，落实责任。开展廉政风险防范管理工作，是一项系统工程，涉及面广，任务重，难度大，要加强领导，严密组织。总社成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，全面领导总社廉政风险防控机制建设工作；各部局、各单位也要建立相应的领导机构，主要领导要亲自挂帅，对本部局、本单位的廉政风险防控机制建设负全面责任；同时要明确专门工作人员，具体负责本部局、本单位的廉政风险防控日常工作；各部局、各单位要把廉政风险防控机制建设作为落实党风廉政建设责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，列入议事日程，认真组织落实；各级领导班子及成员要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设；纪检监察部门要认真履行职责，加强组织协调和监督检查，保证廉政风险防控机制建设工作落到实处。

    （二）突出重点，统筹推进。要围绕权力运行和业务运营的重点部位和关键环节，加强廉政风险防控。要把加强廉政风险防控机制建设融入各项业务工作中，与加强廉政教育、建立完善制度、强化监督检查、严肃惩处腐败结合起来，统筹安排，协调推进，不断提高反腐倡廉建设科学化、规范化水平。

    （三）督导检查，务求实效。总社将把廉政风险防控机制建设纳入党风廉政建设责任制、领导班子和领导干部工作目标、惩防体系建设检查考核之中。对在开展廉政风险防控机制建设工作中表现突出的单位和个人将进行表彰，工作漂浮，效果差，群众反映大的单位和个人将追究责任。建立预警机制，通过干部考察、述职述廉、民主生活会、巡视、审计、效能监察、信访举报等途径，全面收集廉政风险信息，定期进行分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，及时纠正。

    （四）着眼长远，动态管理。建立动态管理机制，根据廉政风险防控措施落实的效果和反腐倡廉实际需要，加强对廉政风险防控的动态管理，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，建立健全廉政风险防控制度，不断推进总社惩治和预防腐败体系建设。

    附件：总社廉政风险防控机制建设实施方案

                                                                     二○一二年六月一日

附件：

总社廉政风险防控机制建设实施方案

    为认真贯彻落实总社党组《关于开展廉政风险防控机制建设的指导意见》，确保总社廉政风险防控机制建设有序推进，取得实效，制定本方案。

    一、实施范围

总社机关各部局、中国供销集团公司及其成员企业、总社直属各事业单位、主管社团。

    二、时间安排

   2012年6月至2013年4月，分步骤、分阶段推进。

    三、组织领导

    总社成立廉政风险防控机制建设领导小组（以下简称总社领导小组），总社党组书记、理事会主任杨传堂任组长，总社党组成员、纪检组组长佟宝君,纪检组副组长、监察局局长陈日升任副组长，总社办公厅、人事部、财会部、科教部、社团管理部、机关党委、监察局、审计局、监事会办公室、中国供销集团公司等部局和单位主要负责人为成员。领导小组全面负责总社廉政风险防控机制建设工作的组织领导。领导小组下设办公室，设在监察局，抽调相关部局和单位人员组成，负责廉政风险防控机制建设的日常工作。

    四、实施步骤

    （一）动员部署阶段（2012年6月上旬——7月上旬）

    1、召开动员会。6月上旬召开总社机关部分干部和直属企事业单位、主管社团领导班子有关  成员参加的廉政风险防控机制建设动员会，传达学习中央有关加强廉政风险防控机制建设的指示精神，统一思想，提高认识。全面动员部署总社开展廉政风险防控机制建设工作。杨传堂同志作动员报告，佟宝君同志主持。

    2、建立健全机构。各部局、各单位于6月中旬前成立廉政风险防控机制建设领导机构，并将领导机构及联络员名单报总社领导小组办公室。

    3、组织培训。6月中旬举办廉政风险防控机制建设培训班，培训骨干，进一步明确廉政风险防控机制建设的重要意义及主要内容和工作流程，全面掌握工作要求，做好组织协调工作。

    4、各部局各单位制定方案。各部局、各单位结合实际，制定廉政风险防控机制建设工作实施方案，并于7月10日前报总社领导小组办公室。

    （二）清理职权事项阶段（2012年7月中旬——9月底）

    根据相关法规、章程和总社“三定”方案，总社机关各部局和直属各单位对本部局、本单位以及每一个内设机构，每一个工作岗位的职权职责，进行一次全面准确的清理，摸清职权底数和业务事项。在此基础上，建立健全部门和个人岗位责任制，编制“职权和重要业务事项目录”，绘制“职权和重要业务事项运行流程图”，经单位领导班子集体讨论，主要负责人签字后，于2012年9月底前报总社领导小组办公室。

    （三）查找廉政风险和确定风险等级阶段（2012年10月——12月底）

    1、查找岗位风险点。对照岗位职责，认真分析和查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，由个人填写《岗位廉政风险点登记表》（附表一）。

    2、查找处室（内设部门）风险点。对照总社机关部局各处室、企事业单位内设部门职责权限，查找处室（内设部门）在权力运行、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析廉政风险的内容和表现形式，由处室（内设部门）填写《内设部门廉政风险点登记表》（附表二）。

    3、查找部局（单位）风险点。针对各自实际，全面排查本部局、本单位在权力运行、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析本部局、本单位廉政风险的特点和表现形式，填写《单位廉政风险点登记表》（附表三）。

    4、部局（单位）确定廉政风险点和风险等级。各部局、各单位对查找的廉政风险点进行归纳梳理，提出风险等级意见，在本部局、本单位进行公示。经公示后，由本部局、本单位廉政风险防控机制建设领导机构初步确定廉政风险点及其风险等级。

    5、上报排查结果。各部局、各单位领导小组将排查填报的《岗位廉政风险点登记表》（附表一）、《内设部门廉政风险点登记表》（附表二）、《单位廉政风险点登记表》（附表三）、《单位廉政风险点汇总表》（附表四），汇总、分析、审定后，于2012年12月中旬前报总社领导小组办公室。

    6、查找总社廉政风险和确定风险等级。总社领导班子成员根据各自分工和思想实际，认真查找政治信念、权力行使、科学民主决策等方面存在的廉政风险。综合分析并确定总社的廉政风险和等级。

    7、审定廉政风险点和风险等级。总社廉政风险防控机制建设领导小组对各部局、各单位上报的廉政风险点及其风险等级进行审定，审定结果向各部局、各单位反馈。同时，根据总社领导班子查找的情况，研究提出总社的廉政风险点和风险等级，报党组审定，并在一定范围公示。

    （四）制定廉政风险防控措施阶段（2013年1月——2月底）

    1、进一步明确职责。通过进一步定岗定责，梳理好每个岗位的工作职责，做到职责清晰，任务明确；对工作流程进行完善和修正，优化权力和业务运行流程，做到流程清晰，权责明确，加强监督制约。

    2、制定廉政风险防控措施。针对排查出的岗位、内设部门和单位廉政风险点，分别从教育、制度、监督等方面制定防控措施。对岗位廉政风险，加强对岗位责任人的教育，明确岗位廉政责任，建立健全相关制度，加强日常监督检查；对内设部门廉政风险，加强对部门工作人员的职责教育，健全完善部门工作制度，细化工作流程，加强日常监督和管理；对单位廉政风险，加强对本单位工作人员的廉洁从业教育，完善单位工作制度，加强社务、企务、事务公开，严格考核，强化监督制约。

    3、严格落实防控责任。对制定的廉政风险防控措施，要加强领导，把责任落到实处。对查找出的一级风险，要重点督查、重点监控，由各部局、各单位主要领导负责，风险所在部局或单位的分管领导和纪检监察人员协助实施防控；对二级风险，要定期检查、动态监控，由风险所在部局或单位的分管领导负责，本部局、本单位纪检监察人员协助实施防控；对三级风险，加强日常检查，及时提醒，由风险所在部局或单位的有关责任人直接负责实施防控。

    4、上报防控措施。各部局、各单位填写《岗位廉政风险防控表》（附表五）、《内设部门廉政风险防控表》（附表六）、《单位廉政风险防控表》（附表七）、《单位廉政风险防控措施汇总表》（附表八），于2013年2月底前报总社领导小组办公室。总社领导小组对各部局、各单位制定的廉政风险防控措施情况进行审定，并根据需要进行修改完善。

    （五）检查验收及总结评估阶段（2013年3月——4月底）

    1、实施预警处置。建立预警机制，通过干部考察、述职述廉、责任制考核、民主生活会、巡视、审计、效能监察、信访举报等，全面收集廉政风险信息，定期进行分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警。综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，及时化解廉政风险。

    2、加强监督检查。针对廉政风险防控机制建设情况，要加大检查力度，及时发现问题和不足。总社领导小组将对机关部局和各直属单位廉政风险防控机制建设情况进行重点检查监督。对廉政风险防控机制建设落实不到位的单位和人员，要通报批评，限期整改。对执行廉政风险防控措施不力，屡经提醒仍不整改的责任人员，特别是在实施廉政风险防控机制过程中发生违纪违法问题的人员，要按照党风廉政建设责任制要求，严格追究相关责任人的责任。

    3、开展总结评估。各部局、各单位对实施廉政风险防控机制建设工作进行回顾总结和评估，撰写总结报告，并提出下一阶段廉政风险防控机制建设的意见和工作思路。总结报告于2013年3月底前报总社领导小组办公室。

    4、总结验收。总社领导小组于2013年4月对各部局、各单位廉政风险防控机制建设工作进行检查验收，并召开总社廉政风险防控机制建设工作总结表彰大会，对廉政风险防控机制建设的“先进单位”和“先进个人”进行表彰。在对第一阶段的防控机制建设情况进行回顾总结的基础上形成总社廉政风险防控机制建设阶段性总结报告，经党组审定后，上报中央纪委。

    总社廉政风险防控机制建设实行计划（Plan）、执行（Do）、考核（Check）、修正（Action）（称作PDCA）的全面质量管理方式，分步骤、分阶段实施，不断进行检查、修正，循环管理，螺旋式推进，建立廉政风险防控的长效机制。