廉政风险防控机制建设
工 作 手 册
中华全国供销合作总社廉政风险防控机制建设
工作领导小组办公室
2012年6月
1、廉政风险防控机制建设是怎样提出来的？
胡锦涛同志在十七届中央纪委五次全会上的重要讲话强调，要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成有效预防腐败的长效机制。
2、什么是风险？
通俗地讲，风险就是发生不幸事件的概率。
3、什么是廉政风险？
4、什么是廉政风险点？
5、什么是廉政风险防控机制
指的是将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，构建以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以完善制度建设为重点，权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的预防廉政风险的有效机制。
6、开展廉政风险防控机制建设有什么重大意义？
是构建惩治和预防腐败体系的重要举措；是规范权力运行的有效途径；是保持党的纯洁性，促使党员领导干部心无旁骛地履职尽责，廉洁从业，推动供销合作社改革发展的重要保证。
7、总社廉政风险防控机制建设的范围是什么？
总社机关各部局、中国供销集团公司及其成员企业、总社直属各事业单位、主管社团。上述范围内每一个单位，每一个内设机构、每一个岗位，都要开展廉政风险防控机制建设。其中供销集团成员企业的廉政风险防控机制建设工作，由供销集团负责组织实施；总社直属科研院所的廉政风险防控机制建设工作，由科教部负责组织协调；总社各主管社团的廉政风险防控机制建设工作，由社团部负责组织实施。
8、总社廉政风险防控机制建设分几个阶段开展？
从今年6月份开始，到明年4月底结束，分动员部署（2012年6月上旬——7月上旬）、清理职权事项（2012年7月中旬——9月底）、查找廉政风险和确定风险等级（2012年10月——12月底）、制定廉政风险防控措施（2013年1月——2月底）、检查验收及总结评估（2013年3月——4月底）共5个阶段进行。
9、动员部署阶段有哪些工作内容？
一是总社召开动员部署会。二是各部局、各单位召开领导班子会和干部职工大会传达总社动员部署会精神。三是各部局、各单位成立廉政风险防控机制建设领导机构，指定联络员，并于6月下旬前将领导机构及联络员名单报总社领导小组办公室。四是各部局、各单位结合实际，制定廉政风险防控机制建设工作实施方案，并于7月10日前报总社领导小组办公室。
10、清理职权事项阶段如何开展？
清理职权事项工作量大，是整个廉政风险防控机制建设的基础工程。职权事项不清，廉政风险点就找不准，找不全。要本着实事求是的工作态度，耐心细致的工作作风，对本部局、本单位以至每一个内设机构，每一个工作岗位的职权职责，进行一次全面准确的清理，摸清职权底数和业务事项。在此基础上，编制“职权和重要业务事项目录”，绘制“职权和重要业务事项运行流程图”，经单位领导班子集体讨论，主要负责人签字后，于2012年9月底前报总社领导小组办公室。
11、查找廉政风险和确定风险等级阶段的工作内容有哪些？
分岗位、处室、部局（单位）三个层面查找风险点，确定风险等级并公示。本阶段要填写《岗位廉政风险点登记表》（附表一）、《内设部门廉政风险点登记表》（附表二）、《单位廉政风险点登记表》（附表三）、《单位廉政风险点汇总表》（附表四），并于2012年12月中旬前报总社领导小组办公室。
12、廉政风险有哪几种类型？
廉政风险可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。
思想道德风险：指因放松世界观的改造，出现私欲、私利等自身思想道德偏误而可能造成权力失控、行为失范，甚至导致以权谋私等廉政风险。
岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
业务流程风险：指因工作流程设计不完善，缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。
制度机制风险：指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的廉政风险。
外部环境风险：指因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的廉政风险。
13、查找廉政风险的方法有哪些？
查找廉政风险点要结合自身实际，抓住重点部门、重点领域、重点环节和重点岗位，围绕权力运行、业务流程，自下而上，自上而下相结合进行查找。风险点排查在遵循分类查找（按工作业务性质分片分块）、分线查找（按工作流程由始至终）、案例查找（按类似岗位和本单位已受查处的案例）、热点查找（结合群众关心的热点问题）等方法的基础上，按照自己找、互相查、领导提、组织审的“风险点排查四步法”进行排查。
14、廉政风险的等级如何确定？
根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将腐败风险划分为一级、二级、三级。
一级廉政风险：是指直接行使项目审批管理、人事管理、财务管理、物资采购、工程招投标、企业经营等重要权力可能发生的廉政风险；
二级廉政风险：是指直接行使部分项目审批管理、人事管理、财务管理、物资采购、工程招投标、企业经营等重要权力可能发生的廉政风险；
三级廉政风险：是指基本没有项目审批管理、人事管理、财务管理、物资采购、工程招投标、企业经营等重要权力可能发生的廉政风险。
15、制定廉政风险防控措施阶段工作内容有哪些？
一是进一步定岗定责和对工作流程进行完善和修正。二是针对排查出的岗位、内设部门和单位廉政风险点，分别从教育、制度、监督等方面制定防控措施。三是对制定的廉政风险防控措施，要加强领导，把责任落到实处。四是上报防控措施。各部局、各单位填写《岗位廉政风险防控表》（附表五）、《内设部门廉政风险防控表》（附表六）、《单位廉政风险防控表》（附表七）、《单位廉政风险防控措施汇总表》（附表八），于2013年2月底前报总社领导小组办公室。
16、如何对查找出的廉政风险进行防控？
对岗位廉政风险，加强对岗位责任人的教育，明确岗位廉政责任，建立健全相关制度，加强日常监督检查；对内设部门廉政风险，加强对部门工作人员的职责教育，健全完善部门工作制度，细化工作流程，加强日常监督和管理；对单位廉政风险，加强对本单位工作人员的廉洁从业教育，完善单位工作制度，加强社务、企务、事务公开，严格考核，强化监督制约。
17、如何对查找出的廉政风险进行分级管理？
对查找出的一级风险，要重点督查、重点监控，由各部局、各单位主要领导负责，风险所在部局或单位的分管领导和纪检监察人员协助实施防控；对二级风险，要定期检查、动态监控，由风险所在部局或单位的分管领导负责，本部局、本单位纪检监察人员协助实施防控；对三级风险，加强日常检查，及时提醒，由风险所在部局或单位的有关责任人直接负责实施防控。
18、检查验收及总结评估阶段的工作内容有哪些？
一是实施预警处置。二是加强监督检查。三是开展总结评估。四是总结验收，并召开总社廉政风险防控机制建设工作总结表彰大会，对廉政风险防控机制建设的“先进单位”和“先进个人”进行表彰。
