中国供销集团廉政风险防控机制建设实施方案
为认真贯彻落实《中华全国供销合作总社关于开展廉政风险防控机制建设的指导意见》（供销党组字〔2012〕12号）精神，确保中国供销集团（以下简称供销集团）廉政风险防控机制建设工作有序推进，取得实效，把惩防体系建设融入企业全员岗位责任和企业经营管理之中，为推进供销集团科学、健康发展提供有力保障，特制定本具体实施方案。
一、加强廉政风险防控机制建设的重要意义
加强廉政风险防控，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措。建设廉政风险防控机制，把风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉工作，有利于加大治本和预防力度，进一步规范重点领域、重要环节和关键岗位的权力运行，避免廉政风险演变为腐败行为，增强预防腐败的主动性和有效性；有利于把质量管理的理念融入企业领导班子和领导干部的日常工作，及时发现和纠正工作中的偏差，保证重大决策部署的有效执行，引导促进广大党员干部增强党性、改进作风、廉洁从业。
二、指导思想、工作原则和目标要求
（一）指导思想。以制约和监督权力运行为核心，以企业经营管理岗位风险防控为基础，以完善制度为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的廉政风险防控机制，从打造全国供销社系统企业“国家队”的目标要求出发，加强企业反腐倡廉建设，促进中国供销集团科学、健康发展。
（二）工作原则。坚持围绕中心的原则，把加强廉政风险防控与加快企业健康发展结合起来，实现廉政风险防控与各项业务工作相互促进、协调发展；坚持系统治理的原则，用整体的思维、统筹的观念、科学的方法，不断拓展从源头上防治腐败工作领域；坚持改革创新的原则，尊重干部职工的首创精神，勇于实践，不断探索惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径；坚持因地制宜的原则，针对供销集团部门、企业和岗位的特点，合理确定工作目标、任务、方法和步骤，加强分类指导，稳妥推进。
（三）目标要求。以腐败易发多发部位和关键环节为重点，逐步建立覆盖供销集团各部门、各企业的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善，监督执行有力，成效明显提高，努力实现权力运行公开化，岗位职责明确化，工作流程标准化，不断丰富和完善供销集团惩治和预防腐败体系。
三、廉政风险防控机制建设的主要内容
（一）清理规范职权事项。对供销集团各部门、各出资企业职能职责和重要业务事项进行分类清理和确认，摸清职权底数和重要业务事项，建立健全岗位责任制，明确名称、内容、行使主体和法规依据等，依法规范职权。在此基础上，按照“程序法定，流程简便”的要求，建立健全部门和全员岗位责任制。同时，针对每一项职权和承担的重要业务事项，优化运行流程，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。
（二）查找廉政风险点。按照职权和业务事项目录，对照岗位责任，按照自己查、群众议、领导评、组织审等程序，查找权力行使、制度机制、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险。在权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范，可能造成权力滥用的风险；在制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全或制度执行不力、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；在思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不纯洁，可能造成行为失范、权力失控的风险；在外部环境方面，重点查找外部因素对正确行使权力造成的风险。
（三）评定风险等级。根据各风险点的具体情况、发生机率和危害程度，评定风险等级。廉政风险分为三级：一级风险为发生机率高，危害程度大，引发的后果可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生对本部门、本企业、本岗位工作造成较大负面影响，引发的后果可能违反党政纪规定的风险；三级风险为发生机率较小，或者产生的后果可能造成一定负面影响，但未达到党政纪处分程度的苗头性问题。
（四）制定防控措施。针对查找出来的廉政风险点，依据其风险等级，制定针对性和可操作性强的防控措施，特别是突出对高等级风险的防控。属于权力行使方面的，完善业务流程和工作规则，建立健全权力运行程序规定和相互制约又相互协调的权力制衡体系，规范权力行使；属于制度机制方面的，进一步建立健全相关制度，着力提高制度的执行力；属于思想道德方面的，加强反腐倡廉教育，通过专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部、职工风险防范意识，提高廉洁从业的自觉性；属于外部环境方面的，加强教育，完善制度，强化监督，引导党员干部自觉抵制外来不良影响，拒腐蚀，保廉洁。
四、廉政风险防控机制建设的具体安排
（一）实施范围
供销集团各部门、各出资企业。
（二）时间安排
2012年6月至2013年4月，分步骤、分阶段推进。
（三）实施步骤
1、动员部署阶段（2012年6月上旬——7月上旬）
召开供销集团各部门、各出资企业负责人和纪检监察工作负责人参加的廉政风险防控机制建设动员会，传达学习总社有关会议精神，统一思想，提高认识，部署供销集团廉政风险防控机制建设工作；成立供销集团廉政风险防控机制建设领导小组（以下简称供销集团领导小组）和各部门、各出资企业相应领导机构，并组织骨干培训班；制定廉政风险防控机制建设工作实施方案，并于6月30日前将供销集团各部门、各出资企业实施方案报供销集团领导小组办公室。供销集团实施方案经审定后按规定时限上报总社。
2、清理职权事项阶段（2012年7月中旬——9月底）
根据清理的情况，各部门、各出资企业编制“职权和重要业务事项目录”，绘制“职权和重要业务事项运行流程图”，经集体讨论研究、主要负责人签字后，于2012年9月20日前报供销集团领导小组办公室。
3、查找廉政风险和确定风险等级阶段（2012年10月——12月底）
一是查找岗位风险点（10月中旬前完成）。由个人对照岗位职责，认真分析和查找在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《岗位廉政风险点登记表》（附表一）。
二是查找部门风险点（10月中旬前完成）。对照部门职责权限，查找部门在权力运行、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析廉政风险的内容和表现形式，由部门填写《部门廉政风险点登记表》（附表二）。
三是查找企业风险点（10月中旬前完成）。针对各自实际，全面排查企业在权力运行、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析企业廉政风险的特点和表现形式，填写《企业廉政风险点登记表》（附表三）。
四是确定廉政风险点和风险等级（11月上旬前完成）。供销集团各部门、各出资企业对查找的廉政风险点进行归纳梳理，提出风险等级意见，在部门、企业进行公示。公示后，由各单位廉政风险防控机制建设领导机构初步确定廉政风险点及其风险等级。
五是上报排查结果（12月上旬前完成）。各单位领导小组将排查填报的《岗位廉政风险点登记表》（附表一）、《部门廉政风险点登记表》（附表二）、《单位廉政风险点登记表》（附表三）、《单位廉政风险点汇总表》（附表四），汇总、分析、审定后，于2012年12月15日前报供销集团领导小组办公室。
六是查找供销集团领导班子廉政风险和确定风险等级（12月中旬前完成）。供销集团领导班子成员根据各自分工和思想实际，认真查找政治信念、权力行使、科学民主决策等方面存在的廉政风险，综合分析并确定供销集团的廉政风险和等级。
七是审定廉政风险点和风险等级（12月下旬前完成）。供销集团廉政风险防控机制建设领导小组对供销集团各部门、各出资企业上报的廉政风险点及其风险等级进行审定，并反馈审定结果。同时，根据供销集团领导班子查找的情况，研究提出供销集团的廉政风险点和风险等级，报供销集团党委审定，并在一定范围公示。
4、制定廉政风险防控措施阶段（2013年1月——2月底）
一是明确职责（2013年1月中旬前完成）。通过进一步定岗定责，梳理好每个岗位的工作职责，做到职责清晰，任务明确；对工作流程进行完善和修正，优化权力和业务运行流程，做到流程清晰，权责明确，加强监督制约。
二是制定措施（2013年1月中旬前完成）。针对排查出的岗位、部门和企业廉政风险点，分别从教育、制度、监督等方面制定防控措施。对岗位廉政风险，加强对岗位责任人的教育，明确岗位廉政责任，建立健全相关制度，加强日常监督检查；对部门廉政风险，加强教育，健全完善部门工作制度，细化工作流程，加强日常监督和管理；对企业廉政风险，完善工作制度，加强企务、事务公开，严格考核，强化监督制约。
三是落实防控责任（2013年1月下旬前完成）。根据制定的廉政风险防控措施，切实把责任落到实处。对查找出的一级风险，要重点督查、重点监控，由供销集团各部门、各出资企业主要领导负责，风险所在部门或单位的分管领导和纪检监察人员协助实施防控；对二级风险，要定期检查、动态监控，由风险所在部门或单位的分管领导负责，供销集团各部门、各出资企业纪检监察人员协助实施防控；对三级风险，加强日常检查，及时提醒，由风险所在部门或企业的有关责任人直接负责实施防控。
四是上报防控措施（2013年2月中旬前完成）。各单位填写《岗位廉政风险防控表》（附表五）、《部门廉政风险防控表》（附表六）、《单位廉政风险防控表》（附表七）、《单位廉政风险防控措施汇总表》（附表八），于2013年2月15日前报供销集团领导小组办公室。供销集团领导小组对各部门、各企业制定的廉政风险防控措施进行审定，并根据需要进行修改完善。
5、检查验收及总结评估阶段（2013年3月——4月底）
一是建立预警机制（2013年3月上旬前完成）。主要内容包括：通过干部考察、述职述廉、责任制考核、民主生活会、巡视、审计、效能监察、信访举报等，全面收集廉政风险信息，定期进行分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警；综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，及时化解廉政风险。
二是建立监督检查制度（2013年3月上旬前完成）。主要内容包括：供销集团领导小组对各部门和各出资企业廉政风险防控机制建设情况进行重点检查监督，对廉政风险防控机制建设落实不到位的单位和人员通报批评，限期整改；对执行廉政风险防控措施不力，屡经提醒仍不整改的责任人员，特别是在实施廉政风险防控机制过程中发生违纪违法问题的人员，按照党风廉政建设责任制要求，严格追究相关责任人的责任。
三是开展总结评估（2013年3月中旬前完成）。供销集团各部门、各出资企业对实施廉政风险防控机制建设工作进行总结和评估，并提出下一阶段廉政风险防控机制建设的意见和工作思路，形成总结报告，于2013年3月15日前报供销集团领导小组办公室。
四是总结验收（2013年4月上旬前完成）。供销集团领导小组于2013年4月对供销集团各部门、各出资企业廉政风险防控机制建设工作进行检查验收，评选廉政风险防控机制建设的“先进单位”和“先进个人”，参加总社召开的廉政风险防控机制建设工作总结表彰大会。供销集团领导小组对第一阶段的防控机制建设情况进行总结，形成阶段性工作总结报告，经供销集团党委审定后，上报总社党组。
五、廉政风险防控机制建设的保障措施
（一）加强领导，明确责任。廉政风险防范管理工作是一项系统工程，涉及面广，任务重，难度大，必须高度重视，切实加强组织领导，明确责任。供销集团廉政风险防控机制建设领导小组，由总社党组成员、理事会副主任，供销集团董事长、党委书记顾国新任组长，党委副书记、纪委书记杨凤禄任副组长，办公室、人力资源部（党委办公室）、财务部、战略发展部、企管审计部和各出资企业主要负责人为成员。供销集团领导小组在总社领导小组和供销集团党委的领导下，全面负责廉政风险防控机制建设工作。领导小组办公室设在供销集团党委办公室，承担廉政风险防控机制建设的日常工作，办公室主任由甘中玉同志兼任，副主任由陈祖新、李宏利同志兼任。办公室工作人员除党委办公室外，主要从中农公司、中棉公司、中再生公司和新合作公司等相关企业抽调。
各部门、各企业要把廉政风险防控机制建设作为落实党风廉政建设责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，列入议事日程，认真组织落实。各单位相应的领导机构要由主要负责人亲自挂帅，对本单位的廉政风险防控机制建设负全面责任；同时，明确专门工作人员，具体负责本单位的廉政风险防控机制建设日常工作，并将领导机构及联络员名单报供销集团领导小组办公室。
（二）突出重点，统筹推进。围绕权力运行和业务运营的重点部位和关键环节，加强廉政风险防控机制建设。要把加强廉政风险防控机制建设融入各项业务工作中，与加强廉政教育、建立完善制度、强化监督检查、严肃惩处腐败结合起来，统筹安排，协调推进，不断提高反腐倡廉建设科学化、规范化水平。
（三）督导检查，务求实效。供销集团把廉政风险防控机制建设纳入党风廉政建设责任制、领导班子和领导干部工作目标、惩防体系建设检查考核之中，对廉政风险防控机制建设工作中表现突出的单位和个人将进行表彰；对工作漂浮，效果差，群众反映大的单位和个人将追究责任。要认真落实预警机制和监督检查制度，对存在的问题及时纠正，务求实效。
（四）着眼长远，动态管理。建立动态管理机制，根据廉政风险防控措施落实的效果和反腐倡廉实际需要，加强对廉政风险防控的动态管理，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，建立健全廉政风险防控制度，不断推进供销集团惩治和预防腐败体系建设。
