审计局廉政风险防控机制工作实施方案

  

为落实总社党组《中华全国供销合作总社关于开展廉政风险防控机制建设的指导意见》，根据《总社廉政风险防控机制建设实施方案》，现就总社审计局廉政风险防控机制建设提出以下实施方案。

一、实施范围

审计局全局（含局领导、审计一处、审计二处、局务秘书）。

二、时间安排

   2012年6月至2013年4月，分步骤、分阶段推进。

三、组织领导

审计局成立廉政风险防控机制建设领导小组，组长由潘种树担任，王学东、张梅林、傅学超为成员，联络员为张秀英。领导小组负责审计局廉政风险防控机制建设工作的组织领导，联络员负责廉政风险防控机制建设的日常工作。

    四、实施步骤

（一）动员部署阶段（2012年6月上旬至7月上旬）

1、召开廉政风险防控机制建设动员会议，传达、学习总社廉政风险防控机制建设动员会精神。

2、建立健全机构。在6月中旬前成立审计局廉政风险防控机制建设领导小组，并将领导小组成员及联络员名单报总社领导小组办公室。

3、参加培训。参加廉政风险防控机制建设培训班，培训骨干，进一步明确廉政风险防控机制建设的重要意义及主要内容和工作流程，全面掌握工作要求，做好组织协调工作。

4、制定实施方案 。结合审计局实际，制定廉政风险防控机制建设工作实施方案。

（二）清理职权事项阶段（2012年7月中旬-9月底）

根据相关法规、章程和总社“三定”方案，对审计局内设机构和工作岗位的职权职责，进行一次全面准确的清理，摸清职权底数和业务事项。在此基础上，建立健全部门和个人岗位责任制，编制“职权和重要业务事项目录”，绘制“职权和重要业务事项运行流程图”，经局领导班子集体讨论，局长签字后，于2012年9月底前报总社领导小组办公室。

（三）查找廉政风险和确定风险等级阶段（2012年10月-12月底）

1、查找岗位风险点。对照岗位职责，认真分析和查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，由个人填写《岗位廉政风险点登记表》。

2、查找处室（内设部门）风险点。对照总社三定方案中审计局内设部门职责权限，查找处室（内设部门）在权力运行、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析廉政风险的内容和表现形式，由处室（内设部门）填写《内设部门廉政风险点登记表》。

3、查找部局（单位）风险点。全面排查本部局在权力运行、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析本部局廉政风险的特点和表现形式，填写《单位廉政风险点登记表》。

4、确定廉政风险点和风险等级。对查找的廉政风险点进行归纳梳理，提出风险等级意见，在审计局进行公示。经公示后，由审计局廉政风险防控机制建设领导小组初步确定廉政风险点及其风险等级，编制《单位廉政风险点汇总表》。

5、上报排查结果。审计局廉政风险防控机制建设领导小组将排查填报的所有表格汇总、分析、审定后，于2012年12月中旬前报总社领导小组办公室。

（四）制定廉政风险防控措施阶段（2013年1月-2月底）

1、进一步明确职责。通过进一步定岗定责，梳理好每个岗位的工作职责，做到职责清晰，任务明确；对工作流程进行完善和修正，优化权力和业务运行流程，做到流程清晰、权责明确，加强监督制约。

2、制定廉政风险防控措施。针对排查出的岗位、内设部门和单位廉政风险点，分别从教育、制度、监督等方面制定防控措施。对岗位廉政风险，加强对岗位责任人的教育，明确岗位廉政责任，建立健全相关支付，加强日常监督检查；对内设部门廉政风险，加强对部门工作人员的职责教育，健全完善部门工作制度，细化工作流程，加强日常监督和管理；对单位廉政风险，加强对本单位工作人员的廉洁从业教育，完善单位工作制度，加强事务公开，严格考核，强化监督制约。

3、严格落实防控责任。对制定的廉政风险防控措施，要加强领导，把责任落到实处。对查找出的一级风险，要重点督察、重点监控，由审计局局长负责，风险所在处室的分管局领导协助实施防控；对二级风险，要定期检查、动态监控、由局分管领导负责；对三级风险，加强日常检查，及时提醒，由处室负责人直接负责实施防控。

4、上报防控措施。填写相关表格，于2013年2月底前报总社领导小组办公室。

（五）总结评估阶段（2013年3月-4月底）

对实施廉政风险防控机制建设工作进行回顾总结和评估，撰写总结报告，并提出下一阶段廉政风险防控机制建设的意见和工作思路。

五、工作要求

（一）加强领导，精心组织。审计局廉政风险防控领导小组负总责，各处室对廉政风险防控机制建设要统一思想，提高认识，加强领导，认真实施，明确责任人员，处主要负责人为处室廉政风险防控机制第一责任人，做到组织到位、人员到位、措施到位、责任到位。

（二）突出重点，整体推进。审计局把局处领导以及关键岗位和重点人员作为重点。把廉政风险防控机制建设融入业务工作的全过程，坚持以重点带全面、以关键促整体，积极稳妥、循序渐进，不断优化防控措施，建立健全长效机制，推动预防腐败工作向纵深发展。

（三）强化督查，务求实效。各处室及其工作人员要扎扎实实开展廉政风险防控工作，并将详细的情况纳入年度工作绩效考核和评先评优的重要内容。

（四）恪尽职守，严于律己。适应新形势的要求，搞好廉政风险防控机制建设，审计干部要充分认识自己也肩负着重要责任。检查审计别人，也要经得起检查；监督别人，也要自觉接受监督。

 

                                                    二零一二年七月四日